» » Дойче Банк выплатит миллионные штрафы из-за миллиардного скандала

Дойче Банк выплатит миллионные штрафы из-за миллиардного скандала

31-01-2017, 15:06
Дойче Банк выплатит миллионные штрафы из-за миллиардного скандала

Дойче Банк согласился выплатить сотни миллионов долларов регулирующим органам Великобритании и США, чтобы решить вопрос его посредничества при выводе 10 миллиардов долларов из России через процесс, известный как «зеркальная торговля», пишет businessinsider.com.

Дойче Банк выплатит 628 миллионов долларов в виде штрафов 

Такая схема помогала конвертировать рубли в доллары и скрывать источник и владельца денег. В ней участвовали филиалы Дойче Банк в Москве, Лондоне и Нью-Йорке.

«Дойче Банк использовали клиенты, имена которых не уточняются, чтобы перевести примерно $10 млрд неизвестного происхождения из России на оффшорные банковские счета в порядке, который наводит нас на мысли о финансовом преступлении», — говорится в сообщении Управления по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA).

В Великобритании штраф является крупнейшим из когда-либо взимаемых данным органом или его предшественниками.Немецкий кредитор выплатит $425 млн (£340 млн) Управлению финансовых услуг Нью-Йорка и £163 млн британскому Управлению.

Нью-йоркский регулятор объявил о своем штрафе поздно вечером в понедельник, в то время как FCA объявил о сумме урегулирования вопроса рано утром во вторник. Помимо денежного штрафа Дойче Банк также согласился нанять независимого эксперта для контроля в Нью-Йоркский офис банка.

Кредитор добавляет, что он «сотрудничает с другими регулирующими и правоохранительными органами, которые ведут свои постоянные расследования сомнительных сделок с ценными бумагами», хотя и не уточнил, сколько и какие.Дойче Банк подтвердил информацию о штрафах в кратком заявлении на своем веб-сайте, отметив, что он «выделил значительные ресурсы для усовершенствования БОД (борьбы с отмыванием денег)» с того момента, когда совершались сделки.

Только вместо того, чтобы конвертировать эти доллары в рубли для изначального клиента, они шли на зарубежные территории, такие как Кипр, Эстония или Латвия, на банковский счет, тесно связанный с изначальным участником торговли.Те же акции продавались другой стороной с тесными связями с участником в Лондоне, и сделка оплачивалась в долларах. В «зеркальной торговле» русский клиент сначала покупал акции в рублях в московском офисе Дойче Банка.

Таким образом Дойче Банк помогал людям переводить деньги из России и заметать следы. 2400 пар «зеркальных сделок» были выполнены в период с апреля 2012 года по октябрь 2014 года.Все, по данным регуляторов, на сумму приблизительно в 6 миллиардов долларов.

Возможно также, что еще $3,8 млрд были отмыты из России через подозрительные односторонние сделки, сообщает FCA.

«FCA считает, что некоторые, если не все, из дополнительных 3400 сделок представляли собой односторонние зеркальные сделки и часто проводились теми же клиентами, которые участвовали в зеркальной торговле», — сообщает управление.

Как нью-йоркский, так и британский регуляторы обнаружили «ненадежные» банковские операции, серьезные провалы в борьбе с отмыванием денег, неточный учет, крайне скудные технологии получения информации о клиенте (разработанные, чтобы убедиться, что вы не имеете дело с преступниками) и недостаток штата и финансирования внутриведомственных отделов.

Дойче Банк выплатит миллионные штрафы из-за миллиардного скандала
Финансовые преступления – это риск для финансовой системы любой страны 

В своем заявлении о штрафе руководитель нью-йоркского Управления финансовых услуг Мария Т. Вулло говорит:

"В сегодняшней взаимосвязанной финансовой сети, глобальные финансовые институты должны проявлять бдительность в борьбе с отмыванием денег и других мероприятиях, которые могут способствовать распространению киберпреступности и международного терроризма.

Встречные сделки здесь не имели экономической цели и могли быть использованы для облегчения отмывания денег или позволить совершить другие противоправные действия. Эта российская схема зеркальной торговли происходила несмотря на то, что банку были выданы четкие предупреждения о серьезных и многочисленных проблемах соблюдения правовых норм на протяжении десяти лет. Сегодняшнее решение призвано дать понять, что Управление финансовых услуг не потерпит такого поведения".

Марк Стюард, директор отдела контроля и надзора за рынкам в FCA, заявил:

Дойче Банк теперь обязан создать и поддерживать эффективную систему контроля отмывания денег. Не сделав этого, Дойче Банк позволил себе стать инструментом облегчения финансовых преступлений и подверг Великобританию риску финансовых преступлений."Финансовые преступления – это риск для финансовой системы Великобритании.

Другим фирмам следует обратить внимание на сегодняшние штрафы и пересмотреть свои собственные операции чтобы убедиться, что они не столкнутся с тем же".Размер штрафа отражает серьезность недоработок Дойче Банка. Мы неоднократно информировали компании о наших требованиях к мерам по БОД, и такая неспособность им соответствовать со стороны Дойче Банка просто неприемлема.

FCA и нью-йоркское управление финансовых услуг сотрудничали при расследовании операций Дойче Банка.

Дойче Банк также замешан в судебном деле в Италии о сделках с Монте деи Паски, старейшим итальянским банком, которому в конце прошлого года требовалось 6,5 млрд. Ранее в этом месяце кредитор согласился выплатить регуляторам из США 7,2 млрд долларов по обвинению в продаже ипотечных ценных бумаг обманным путем в преддверии финансового кризиса. Скандал с российской «зеркальной торговлей» является лишь одним из многих старых проблем, из-за которых страдает банк. евро финансовой помощи.

Ранее в этом месяце Дойче Банк сообщил сотрудникам, что урежет им бонусы за хорошую производительность из-за «финансовых последствий взаиморасчетов с министерством юстиции и наших показателей в этом году». Дойче Банк сказал во вторник, что его выплаты FCA и нью-йоркскому управлению "уже существенно сказались на существующих резервах”.

Оскар Вильямс-Грат

Похожие новости:




Красный уголок>> Читать

Рассекречена внешность нового Kia Rio

Рассекречена внешность нового Kia Rio
Все статьи >>>Читать

Иракский фактор поддерживает нефть

Днем во вторник российский рубль движется без однозначного направления. Доллар США к середине дня стоит 57,33 руб. (+0,02%). Евро торгуется по 67,46 руб. ( — 0,2%). Официальные курсы ЦБ РФ на завтра, 18 октября, составляют 57,33 руб. за американскую валюту и 67,45 руб. за евро. Обе оценки

Последствия урагана Харви для американского бизнеса

В последнее время мы все чаще задумываемся о катастрофических последствиях природных катаклизмов. На прошлой неделе 13 октября был ежегодный Международный день по уменьшению опасности природных бедствий (International Day for Disaster Reduction), эта неделя началась с сообщений об уроне, нанесенном

Ажиотаж вокруг криптовалют

О биткойне и криптовалютах на волне шумихи, окружившей их в этом году, написано уже так много, что, казалось бы, добавить уже нечего. Много написано о технической сущности этого феномена, позволяющей решить задачу удостоверения информации без удостоверяющего центра. Много сказано об идеологии,

Российские гособлигации пользуются спросом

На прошлой неделе индекс Russian Government Bond Index (RGBI), рассчитываемый Московской биржей, поднялся до 140,8 – это максимум за четыре с половиной года. На последних размещениях ОФЗ Минфином была переподписка в четыре раза, облигации размещались без дисконта к рыночным котировкам. ЦБ РФ
Логин
Пароль
Запомнить